中原中证全指食物交易型怒放式指数    证券投资基金托管契约 基金经管东谈主：中原基金经管有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                         目       录   鉴于中原基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照接洽法律法例的法例具备担任基金经管东谈主的履历和才略，拟召募刊行中原中证全指食物 交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照接洽 法律法例的法例具备担任基金托管东谈主的履历和才略；   鉴于中原基金经管有限公司拟担任中原中证全指食物交易型怒放式指数证券投资基金 的基金经管东谈主，招商银行股份有限公司拟担任中原中证全指食物交易型怒放式指数证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证全指食物交易型怒放式指数证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主 之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《中原中证全指食物交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义， 若有顽抗应以基金合同为准。                         一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   邮政编码：100101   法定代表东谈主：邹迎光   成立时辰：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号   组织样式：有限包袱公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   狡计范围：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票经管；4、从事特定客户钞票经管业务；   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续狡计                 二、基金托管契约的依据、主见和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                    、《中华东谈主民 共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简 称“《运作办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》                              （以下简称“《信息袒露办 法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法例》(以下简称“《流动性风险管 理法例》”)、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指 数基金领导》”）等相关法律法例、基金合同过火他相关法例制订。   （二）缔结托管契约的主见   缔结本契约的主见是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救援、投资运作、 净值推断、收益分拨、信息袒露及相互监督等接洽事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。           三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的法例以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资阻抑、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用标 准的，基金经管东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金骨子 投资是否安妥基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资谋划，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托字据过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                   、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                          、钞票支握证券、货币商场器具（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的法例参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽才略后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的法例而受阻抑的情形除 外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证 金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例阻抑，基金经管东谈主在履行允洽才略后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应除名以下阻抑：   （1）基金投资于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的10%；   （3）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越该钞票支握 证券范畴的10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得 逾越其各样钞票支握证券系数范畴的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下跌、不再安妥投资圭臬，应在评级陈述发布之日起3个 月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得逾越本基金钞票净值的15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例阻抑的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值 的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易 日基金钞票净值的20%；   （11）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的15%；基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总 市值的30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交易日基金钞票净值的30%；   （12）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金钞票净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保握不低于交易 保证金一倍的现款；   （13）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得逾越基金钞票净值的10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金钞票净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的140%；   （15）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金钞票净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券钞票不得逾越基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管法例》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平 均推断；   （17）本基金投资存托字据的比例阻抑依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并推断；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越上一日基金钞票 净值的40%，债券回购的最永恒限为1年；   （19）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他投资阻抑。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性阻抑等基金经管东谈主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述法例投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行诊疗，但 中国证监会法例的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东谈主之外的身分以致基金投资不安妥上述（16）法例的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。 法律法例另有法例时，从其法例。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例阻抑进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽才略 后，则本基金投资不再受接洽阻抑。   （1）承销证券；   （2）违犯法例向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火他不高洁的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会法例不容的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性法例，基金经管东谈主在履行允洽才略 后，本基金可不受上述法例的阻抑或以变更后的法例为准。 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当安妥基金的投资谋划和投资策略，除名基金份额握有东谈主利益优先原则，防护 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。接洽交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的法例及 《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的法例及 《基 金合同》的约定，细则安妥要求的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥相关法例进行监督。对于不安妥法例的 银行进款，基金托管东谈主不错拒却履行，并文告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应安妥如下法例： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例阻抑；投资于具有基金托管东谈主 履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得逾越 20%；投 资于不具有基金托管东谈主履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例合 计不得逾越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资战略，基金经管东谈主履行允洽才略 后，可相应诊疗投资组合阻抑的法例。 岗亭职责、风险峻抑门径和监察稽核轨制，切实防护相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核接洽契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等 相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才略等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行失当形成基金财产失掉的， 不由基金托管东谈主承担包袱。   （2）基金经管东谈主负责阻抑流动性风险，并承担因阻抑不力而形成的失掉。流动性风险 主要包括基金经管东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成餍足基金正常结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而波及的利息失掉影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险峻抑轨制的成立。如因基金经管东谈主职工职务行径导致 基金财产受到失掉的，需由基金经管东谈主承担由此形成的失掉。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金法》、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项法例。   （三）基金投资银行进款契约的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金经管东谈主应与安妥履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 相助契约》     （以下简称《总体相助契约》）                  ，细则《进款契约书》的模式范本。                                 《总体相助契约》 和《进款契约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据接洽法例对《总体相助契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金经管东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款契约书》中法例，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金经管东谈主应在《进款契约书》中法例，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具端庄书面阐发书。变更文告的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款契约书》中法例，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行签订的《总 体相助契约》、       《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款契约书》中法例，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下 称“进款字据”），该进款字据为基金进款阐发或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能 开具惟一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据 复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为救援进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行忽视补办肯求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款契约书》中法例，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的相关时限要求实时回复。 基金经管东谈主有包袱督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。进款到期前基金 经管东谈主与进款银行阐发进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽驱散示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款契约书》中法例，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具接洽讲授文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，脱期利息按 照《进款契约书》接洽法例进行支付。   要是在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款契约书》履行。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违犯相关法律法例的法例及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面样式文告基金经管东谈主在限期内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金 经管东谈主有紧要违法行径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金经管东谈主在限期内纠正或拒却 结算，若因基金经管东谈主拒演叨践形成基金财产失掉的，接洽失掉由基金经管东谈主承担，基金托 管东谈主不承担相应包袱。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法 规及行业圭臬的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的失掉应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全商场交易敌手。在基金存续期间基 金经管东谈主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗驱散至少提前一个使命日书面文告基金托管东谈主。 新名单细则时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金经管东谈主根据商场需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主证明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商惩处。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券商场的交易公法进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主细则 的时辰内仍未承担负约包袱过火他接洽法律包袱的，在基金经管东谈主无短处的前提下，基金管 理东谈主不错但无义务对相应失掉先行赐与承担，然后再向接洽交易敌手追偿，基金托管东谈主应当 提供必要的协助。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时 提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资运动受限证券，应礼服《对于基金投资非公开采行股票等运动受限证 券相关问题的文告》等相关监管法例。 刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有法例的除外。 事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资方案经由、风险峻抑轨制。基金投资非公开采 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金经管东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险采用积极有 效的门径，在合理的时辰内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数失掉。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何包袱。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时辰等。基金 经管东谈主应保证上述信息的确凿、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个使命日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金经管东谈主投资运动受限 证券的行径。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、                        《托管契约》以过火他接洽法律法例的 相关法例，应实时文告基金经管东谈主，并报告中国证监会，同期采用合理门径保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的违法、违法以及违犯《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予履行，独立即文告基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得演叨践时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 袒露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，施展评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的 接洽法例。   （七）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应礼服审慎狡计原则，配备专门的 期间系统和经管东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用防护 和阻抑风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值推断、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、接洽信息袒露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管契约的法例，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文告后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金经管东谈主应以书面样式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对 基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在法例 时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金经管东谈主应 积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易才略仍是成效的指示违犯法律、行政法 规和其他相关法例，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主实时纠正，由此造 成的失掉由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。              四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东谈主推断的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、 接洽信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 履行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管契约过火他相关法例时，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面样式给基金经管东谈主 发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求履行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在法例 时辰内回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和确凿性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正驱散陈述中国证监会。                  五、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 金财产的完好与独处。 未经基金经管东谈主的高洁指示，不得自行哄骗、刑事包袱、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管 东谈主骨子有用阻抑下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的包袱。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金经管东谈主采用门径进行催收，由此给基金财产形成失掉的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主应给予必要的协助。 钞票，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、草率、短处或歇业等原因给基金 钞票形成的失掉等不承担包袱。   （二）基金召募期间及召募资金和股票的验资 票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法推断的价值）、基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基 金法》、    《运作办法》等相关法例后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，网下股票认购所召募的股票应划入开立的证券账户，同期在 法例时辰内，基金经管东谈主应聘用安妥《证券法》法例的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 协助下按法例办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），救援基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏中证全指食物交易型怒放式指数证券投资基金”（基金称号以中国证监会临了肯求注册为 准），预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和经管 证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。 用由基金经管东谈主负责。 交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易 资金账户进行本基金业务除外的步履。 的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按相关法例开立、使用并经管；若无接洽法例， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法例履行。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场清理所股份有限公司的相关法例，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   经管东谈主托福托管东谈主开立中央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场清理所股份有限 公司债券托管账户时，应同期向中海外汇交易中心暨世界银行间同行拆借中心(以下简称外 汇交易中心)提交《世界银行间同行拆借中心交易系统联网肯求表》                              ，以便配合托管东谈主向外汇 交易中心提交联网肯求。   （六）其他账户的开立和经管 管东谈主按照法例开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书 面样式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登委用户名 及密码示知基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置 后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的确凿性和有用性，且在接洽贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 经管东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关法例使 用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的救援   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限包袱公司或单据营业中心的代救援库，什物救援字据由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 基金托管东谈主除外机构骨子有用阻抑的有价字据不承担救援包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的救援   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分离由基金经管东谈主、 基金托管东谈主救援。除本契约另有法例外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应尽量保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金经管东谈主应在紧要 合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主 处。因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金管 理东谈主负责。紧要合同的救援期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。              六、指示的发送、阐发及履行   基金经管东谈主在哄骗基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基金托管账户与 证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款， 即银证互转。基金经管东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指 令，基金托管东谈主操作。   基金经管东谈主在哄骗基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项付款指示，基 金托管东谈主履行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。      基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+详尽就业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据管 理东谈主同意设定的业务公法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金经管东谈主给基金托管东谈主传 真指示或原件指示。      （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金经管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权文告书（以下称“授权文告书”），指定发 送指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样 本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文告书应加盖基金管 理东谈主公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代 表东谈主的授权书，并写明成效时辰，未写明成效时辰的以授权文告书的题名日历为成效时辰。 基金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文告书， 同期电话文告基金托管东谈主。授权文告书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权文告书载明的成效时辰成效或授权文告书的落 款时辰成效。基金经管东谈主在尔后三个使命日内将授权文告书的原本送交基金托管东谈主。授权通 知书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。      基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文告书负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及接洽操作主谈主员除外的任何东谈主知道，但法律法例法例或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金管 理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐发及履行的时辰和才略      基金经管东谈主采用以下等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：      （1）基金经管东谈主通过招商银行托管+详尽就业平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子 划款指示或投资指示。      招商银行托管+详尽就业平台是指基金托管东谈主基于 Internet 鸠合，向基金经管东谈主提供的 客户就业软件，完了基金经管东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传 递和信息就业等纵贯式处理。   基金经管东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽就业平台就业契约》，具体事 宜以《招商银行“托管+”详尽就业平台就业契约》的约定为准。   （2）基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投 资指示。   基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金经管东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东谈主本基金的基金代码。   对于基金经管东谈主通过上述（1）                、（2）方式发送的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。   对于基金经管东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金经管东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分离按照以下等（3）                                      、（4） 款指示发送方式履行。   （3）基金经管东谈主采用以传真方式发送指示   对于基金经管东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。   特殊情况下，基金经管东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金经管东谈主须通过授权的电话号码文告基金托管东谈主接管传真指示。如因基 金经管东谈主未文告基金托管东谈主接管传真指示形成的失掉，基金托管东谈主不承担包袱。上述特殊情 况惩处后，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新文告，并加盖基金经管东谈主在授 权文告书中的预留印鉴。   （4）基金经管东谈主快递寄送或现场交互指示原件的样式传递指示   如需变更指示发送样式，基金经管东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送样式的指示 发送方式变更文告书。   基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留 真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供接洽合同、交易字据或其他讲授材料。基金经管东谈主 对该等贵寓的确凿性、有用性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金经管东谈主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金经管东谈主应于交易日历货相差金截止时辰前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。正常情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的相差金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主文告期货公司进行入金操作，出金由 基金经管东谈主文告期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   履行完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及接洽划款指示发送 至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东谈主应 在首笔银行间交易时通过预留电话文告基金托管东谈主，如基金经管东谈主未文告基金托管东谈主，导致 指示未履行或履行失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时辰出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款 不到手，基金托管东谈主不承担包袱。   基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐发，如因基金经管东谈主未文告基 金托管东谈主接管传真指示形成的失掉，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权文告书”发出的 指示，基金经管东谈主不得否定其效用。   基金经管东谈主在发送指示时，应确保出款账户有迷漫的资金余额、文献贵寓皆全，并为基 金托管东谈主留出履行指示所必需的时辰，因基金经管东谈主未给予合理必需的时辰导致基金托管东谈主 操作不到手的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主阐发收到基金经管东谈主发送的指示后，应付指示进行样式审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是 否和预留印鉴和署名/钤记样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴样式上不 存在紧要相反即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、扭 曲，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金经管东谈主提交的指示按照本契约约定进 行口头一致性审查，不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真 实性、完好性和有用性，基金经管东谈主应保证上述文献贵寓正当、确凿、完好和有用。如因基 金经管东谈主提供的上述文献分歧法、不确凿、不完好或失去效用而影响基金托管东谈主的审核或给 任何第三东谈主带来失掉，由基金经管东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时履行。   在指示未履行的前提下，若基金经管东谈主撤销指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话文告 基金托管东谈主。若撤销电子指示，基金经管东谈主应通过接洽系统撤销，系统功能不支握撤销的， 应参照撤销传真指示方式撤销电子指示。   （四）基金经管东谈主发送伪善指示的情形和处理才略 弗成辨识或要素不全导致无法履行等情形。 并暂停指示的履行，由基金经管东谈主撤销指示或撤销后再再行发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理才略   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本契约或其他相关法律法例的法例时，应暂缓履行指示，并实时文告基金经管东谈主，基金经管 东谈主收到文告后应实时查对并纠正；如接洽交易已成效，则应文告基金经管东谈主在法例规依期限 内实时纠正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履行了对基金管 理东谈主的文告义务后，即视为皆备履行了其投资监督职责。对于基金经管东谈主违犯《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》            、本契约或其他相关法律法例的法例形成基金财产失掉的，由基 金经管东谈主承担一起包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示履行的处理方法   对于基金经管东谈主的有用指示和文告，除非违犯法律法例、基金合同、托管契约或具有第 （四）项所述伪善，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延履行，不然应就基金或基金经管东谈主由此 产生的失掉负补偿包袱。除因格外或短处以致本基金、基金经管东谈主的利益受到毁伤而负补偿 包袱外，基金托管东谈主对履行基金经管东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的才略   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员、更动被授权东谈主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金经管东谈主和基 金托管东谈主认同的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司公章的授权文告书，同期电 话文告基金托管东谈主。经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主 认同的方式阐发后，于授权文告书载明的成效时辰成效，同期原授权文告书失效。基金经管 东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更文告的原本送交基金托管东谈主。授权文告书原本内容与 基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接管基金 经管东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金经管东谈主。   （八）指示的救援   指示若以传真样式发出，则原本由基金经管东谈主救援，基金托管东谈主救援指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）接洽包袱   对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时清 算所形成的失掉，由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因形成的传输不足时、未能留出迷漫 履行时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发以致资金未能实时清理或交易失败所形成的 失掉由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正确履行基金经管东谈主发送的有用指示，基金财产发生损 失的，基金托管东谈主不承担任何样式的包袱。在正常业务受理渠谈和指示法例的时辰内，因基 金托管东谈主原因形成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主 应许担相应的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本契约接洽法例履行印鉴和署名/钤记的口头一致性样式审核职责，如 果基金经管东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文告书等情形， 基金托管东谈主不承担因履行相关指示或拒却履行相关指示而给基金经管东谈主或基金钞票或任何 第三方带来的失掉，但基金托管东谈主未按本契约约定尽样式审核义求履行指示而形成失掉的情 形除外。               七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 东谈主和被选中的证券经纪机构签订证券经纪就业契约。 同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的接洽法例履行，若无明确法例的，可参影相关 证券买卖、证券经纪机构采用的公法履行。      （1）基金经管东谈主所采用的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的清理交割。      （2）基金经管东谈主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送 以保证金监控中心模式显现本基金成交驱散的交易结算陈述及参照保证金监控中心模式制 作的显现本基金期货保证金账户权益景象的交易结算陈述。经基金托管东谈主同意，可领受电子 邮件的传送方式行动救急备份方式传输当日交易结算数据。      正常情况下当日交易结算陈述的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据延伸发送的，基金经管东谈主应实时文告基金托管东谈主，并在规复后示知期货公司立 即发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据接管景象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向 基金经管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东谈主，并电话阐发数据接管景象。      （3）基金经管东谈主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、确凿性负 责。      由于交易结算陈述的记录事项出现与骨子交易驱散和权益不符形成本基金估值推断错 误的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。      （二）基金投资证券后的清理交收安排 行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或接洽机构负责结算。基金经管东谈主、基金托管东谈主 以及被采用的证券经纪机构应根据相关法律法例及接洽业务公法，签订接洽契约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。 履行完毕后回函阐发，不得延误。 账户或证券交易资金账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基 金经管东谈主发送的划款指示，但应实时文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分 琢磨基金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主 安妥法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却履行。 交易波及的场内证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的正常结算、交收业务 无法完成的包袱。（三）基金申购、赎回业务处理的基本法例 金经管东谈主应付传递的申购、赎回怒放式基金的数据确凿性和准确性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购对价的现款部分的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划拨赎回对价中的现款部 分。 对价的清理交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司接洽业务公法和参与 各方接洽契约过火同样纠正的相关法例。      （四）基金现款分成 关法例在中国证监会法例弁言上公告。 管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                 八、基金钞票净值推断、估值和管帐核算      （一）基金钞票净值的推断、复核与完成的时辰及才略      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有法例的，从其法例。      基金经管东谈主每个使命日推断基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按法例 公告。      基金经管东谈主每个使命日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和接洽法律法例的法例对 外公布。 本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的 推断驱散对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值伪善。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门法例的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，分离独随即树立、记录和救援本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表与陈述由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表与陈述后，进行独处的复核。查对不 符时，应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据皆备一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月驱散后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在季度驱散之日起 15 个使命日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年驱散之日起 2 个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年驱散之日起 3 个月内完成基金年度陈述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或陈述存在不符时，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关法例为准。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过安妥《证券法》法例的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基 金经管东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制驱散。                 九、基金收益分拨   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                 十、基金信息袒露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的相关法例进行信息袒露，拟公开披 露的信息在公开袒露之前应予守秘。除按《基金法》、                        《运作办法》、                              《基金合同》、                                    《信息袒露 办法》、    《流动性风险经管法例》过火他相关法例进行信息袒露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基 金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 监管机构的号令、决定所作念出的信息袒露或公开；   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管契约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基 金份额申购、赎回清单、基金份额折算日和折算驱散公告、基金依期陈述（包括基金年度报 告、基金中期陈述和基金季度陈述）、临时陈述、领略公告、清理陈述、基金份额握有东谈主大 会决议、投资钞票支握证券的接洽公告、投资股指期货的接洽公告、投资国债期货的接洽公 告、投资股票期权的接洽公告、投资运动受限证券的接洽公告、参与融资及转融通证券出借 业务的接洽公告、中国证监会法例的其他信息。基金年度陈述中的财务管帐陈述需经安妥《证 券法》法例的管帐师事务所审计后，方可袒露。   基金将按照中国证监会的相关法例在接洽文献中袒露股指期货、国债期货、股票期权、 钞票支握证券、流动受限证券、融资及转融通证券出借业务的投资情况。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露才略      基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息袒露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，淳厚 信用，严守神秘。基金经管东谈主负责办理与基金相关的信息袒露事宜，对于根据接洽法律法例 和基金合同法例的需要由基金托管东谈主复核的信息袒露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主赐与公布。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时袒露 的义务。      基金经管东谈主应当在中国证监会法例的时辰内，将应予袒露的基金信息通过中国证监会规 定弁言袒露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托管东谈主在法例弁言公开披 露。      当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸袒露基金接洽信息：      （1）因不可抗力以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时。      （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。      （3）刻下一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后暂停估值时。      （4）法律法例、基金合同或中国证监会法例的其他情况。      按相关法例须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中法例需要袒露的事项时，按基金合同法例公布。      照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例法例将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                       十一、基金用度      （一）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推断方法如下：      H＝E×0.10%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                 十二、基金份额握有东谈主名册的救援   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救援，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分离救援基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如弗成妥善救援， 则按接洽法律法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年报前，基金经管东谈主应将相关贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完好性。基金经管东谈主和托管东谈主不得 将所救援的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。                 十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽贵寓。基金经管东谈主和基金托管 东谈主都应当按法例的期限救援，保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 两边认同的其他方式发送至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相 应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和进击合同等，承担守秘义务并按规依期限保存，保存期限不少于法定最低期限。              十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责间隔后，仍应妥善救援基金经管业务贵寓，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管 业务的吩咐手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。      （二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善救援基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。      （三）其他事宜见基金合同的接洽约定。                       十五、不容行径      本契约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东谈主反抗正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主反抗正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 法例的方式公开袒露的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其董事、监事、高等经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管契约的法例进行刑事包袱的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者步履：   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性法例，基金经管东谈主在履行允洽才略 后，本基金可不受上述法例的阻抑或以变更后的法例为准。   （十）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法例相关法例，由中 国证监会法例不容基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。          十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更才略   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的法例有任何突破。   （二）基金托管契约间隔的情形    《基金合同》间隔。 而在 6 个月内无其他允洽的托管机构相接其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他允洽的基金经管公司相接其原有权益义务。   （三）基金财产的清理   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    十七、负约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不安妥约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例 的法例、《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应 当分离对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当根据各自的短处进度对由此形成的告成失掉分离承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主或基金财产形成失掉的，应就告成失掉进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 行动而形成的失掉等。 的告成失掉等。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的门径，戮力 辞让失掉的扩大。莫得采用允洽门径以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。 非负约方因辞让失掉扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管契约大略陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本契约。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主固然仍是采用必要、允洽、合理的门径进行查验，然则未能发现伪善或虽发现错 误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东谈主失掉，基金经管东谈主和基金托管 东谈主免除补偿包袱。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的门径削弱或舍弃由此形成 的影响。                十八、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商、合资 未能惩处的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该院届时有用的 仲裁公法按平日才略进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有 不断力，除非仲裁裁决另有法例，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自陆续诚挚、勤奋、遵法地履行基金 合同和本托管契约法例的义务，感触基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。                十九、托管契约的效用   两边对托管契约的效用约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求注竹帛基金时提交的托管契约草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的 见地修改并端庄签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为端庄文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管契约的 有用期自其成效之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、相关法律法例等法例协商办理。                二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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